私募基金什么时候备案?

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1、先确定募集完毕,基金成立; 2、准备工商资料:注册证明文件(营业执照)、公司章程等; 3、制作风控制度与流程、风险揭示书、投资者承诺书; 4、准备备案材料:备案通知书复印件、股东承诺书、授权委托书、财务顾问机构信息公示报告、风险审查人员资格证明复印件、业务负责人身份证复印件; 5、网上提交备案申请并上传相应材料至中基协指定电子邮箱; 6、协会进行审核;

7、审核通过后,取得备案通知书。 目前私募备案实行的是事前备案制。在基金业协会的官网公示了《私募投资基金备案须知》,其中对于备案材料的完整性和真实性做了明确要求,同时说明了对于不符合要求的将不予受理,通过不当方式申请备案可能产生的后果。因此建议广大机构做好充分的工作以便顺利备案。 根据经验总结,我们归纳了办理私募备案需要准备的材料清单和注意事项如下:

1.备案材料清单: 2.需要注意的问题: ① 图片务必清晰,格式为jpg/png,大小不超过5M; ② 关于实缴资本或实收货币资本的金额和出资方式必须与工商档案一致;

③ 有基金托管人(银行)的复印件加盖基金管理人公章并附说明书;无托管人的说明理由;

④ 有合格投资者的身份证明复印件及承诺函加验原件;

⑤ 在基金业协会官网上下载并填写好相关电子表格如:委托管理协议、基金合同、合伙协议、公司章程等盖章签字并上传;⑥涉及国有产权变更的还应提供所属单位的批准文件。

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私募基金应当在基金合同、公司章程或者合伙协议签订后的二十个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。有托管人的私募基金,应当由托管人向中国证券投资基金业协会提交产品备案申请;无托管人的,可由管理人自行或委托销售机构提交产品备案申请。

私募基金主要类型包括:私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、私募资产配置基金等。私募证券基金主要投资于公开市场标的,如股票、债券、期货等,是目前数量最多的一类私募基金。私募股权基金主要投资于非公开市场,为被投资企业融资。资产配置基金是一种混合型的基金,基金中基金,主要投资于其他私募投资基金。

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