分级基金如何申请设立?
1、证券公司向协会提交《证券公司客户交易结算资金第三方存管业务专项报告》(新),《证券公司客户交易结算资金第三方存管的有关说明》 2、中基协审核通过后,出具受理通知书并公示 3、证券公司与监管机构、中基协其他部门协调会议时间 4、中基协审核确认基金份额发售条件,做出准予注册的批复 5、证券公司在指定媒体上刊登公告,公布基金合同主要内容;募集结束后,在指定媒体上发布成立公告 以上是我的总结希望能帮到您!
一、申报材料及要求 (一)证券公司申报资料 1、证券公司合规经营承诺函原件(需加盖证券公司公章) 2、证券公司合规负责人签字的《证券公司客户交易结算资金第三方存管好发基金产品审批》或《证券公司客户交易结算资金第三方存放业务备案》申请表原件 3、证券公司合规负责人签字的《证券投资基金销售结算资金管理办》公室 申请表原件 4、提供符合协会要求的基金产品销售授权委托书、经办人身份证复印件及机构代码证复印件 注意:以上材料除机构代码证复印件外均需加盖证券公司公章。
二、监管部门审核内容 根据《证券投资基金法》第87条规定,基金管理人设立的审查内容包括:
(一)有无从事证券基金业务资格的律师事务所出具的法律意见书;
(二)是否具备必要的运营能力、设置健全的业务部门和专业人员;
(三)是否为独立的法人实体,内部制度是否完善;
(四)是否配备足够的会计和电脑工作人员,具备有效的财务核算制度和系统平台;
(五)是否制定切实可行的运作方案,包括组织架构图、业务流程、内部控制制度等;
(六)是否有合格的投资经理和适当的人员组成合理的投研体系;
(七)是否具有安全高效的运营系统;
(八)是否具备完善的会计核算和信息披露机制以及满足监管部门规定的业务隔离墙设施;
(九)是否具备风险识别能力和相应的风险管理措施;
(十)是否具备完善的客户服务与投诉处理程序;
(十一)是否拟发行封闭式基金的,是否已经制定上市计划;
(十二)是否拟发行开放式基金的,是否已经制订合理的风险收益目标。 三、注意事项 (一)中基协不接受以任何形式提交的虚假申请材料。对于故意提供虚假材料或有重大隐瞒行为的申请人,中基协将依法移送相关机关进行处理,并对直接责任人记入不良信息档案。
(二)中基协将对申报材料进行审查,必要时可向申请人发出书面核查通知,必要时可进行现场检查。对不符合设立条件的基金不予核准,并应发出不予核准的决定书。